收益率曲线与倒挂释放的信号

收益率曲线的形状是债券市场最受关注的信号之一。下面来看看它到底反映了什么,以及局限在哪里。

什么是收益率曲线

收益率曲线是把信用风险相近的债券(最常见的是政府债券)在不同到期时间上的利率(收益率)连接起来画出的曲线,横轴为到期时间,纵轴为利率。比较信用风险几乎相同的债券(比如同一国家发行的国债),可以把'到期时间的差异'单独分离出来,看它对利率的影响。一般来说,把钱借出去的时间越长,出借人越希望获得更多补偿,以应对这段时间里可能出现的不确定性(利率波动、通胀等),因此正常情况下,到期时间越长利率越高的向右上方倾斜的曲线,被视为正常形态。

正常曲线与倒挂曲线

长期利率高于短期利率时称为正常曲线,短期利率反而高于长期利率时称为倒挂(inversion)曲线。在正常的向上倾斜曲线中,利率会随到期时间延长而逐步走高。反之,当市场参与者预期未来经济将放缓、央行将降息时,这种'未来利率会比现在更低'的预期会提前反映在长期债券的利率上,导致长期利率跌破短期利率,形成'倒挂'。

为什么被视为经济衰退信号

长短期利差倒挂在历史上曾多次出现在经济衰退之前,这一经验规律已被多项研究和央行报告所记录,因此收益率曲线倒挂被广泛视为最具参考价值的衰退领先指标之一。不过,这只是统计上观察到的规律,并非必然的因果关系——出现倒挂会提高未来发生衰退的概率,但并不意味着衰退必然会发生。

倒挂与实际衰退之间的时滞,以及误判的可能

出现倒挂并不意味着衰退会立即开始。历史上,从倒挂出现到实际衰退发生之间的时间跨度因情况而异,差异很大,期间市场甚至出现过明显上涨的阶段。也存在倒挂出现后并未伴随明显衰退的案例,因此仅凭这一个指标去精确判断时点,通常并不可靠。

在哪里查看长短期利差

在美国,可以通过美联储或圣路易斯联储的经济数据库FRED等公开数据源,比较不同期限的国债收益率。许多国家的央行和财政部门也会公布本国国债的类似数据。由于具体数值会随市场状况不断变化,做判断前务必查阅最新数据,而不要凭记忆中的旧数字。

投资者参考时应注意的事项

收益率曲线倒挂是一个有用的参考指标,但仅凭它一项就做出'现在应该清仓股票'这类极端判断是有风险的。建议将其与就业数据、通胀指标、企业盈利等其他经济指标结合起来综合判断,并保持长期分散投资的原则,把它当作参考信息使用,而不是试图仅凭单一信号来判断市场时点。

为什么仅凭到期时间不同就会产生利率差异

即便是同一发行方的债券,仅仅因为到期时间远近不同,收益率也可能相差很大,因为出借资金时间越长的一方,通常希望为这段时间里可能累积的不确定性获得额外补偿。这就是长期限债券通常收益率更高的基本逻辑所在,也正因如此,这种关系一旦发生逆转才格外值得关注。

一个被广泛关注的信号,而非预测工具

收益率曲线之所以受到关注,是因为它汇聚了真金白银参与债券市场的所有参与者对未来利率和经济增长的共同预期,某种程度上比任何单一分析师的观点都更'脚踏实地'。但'被广泛关注'不等于'能精确预测时点',前面提到的时滞和误判案例正说明,应当把它当作众多判断依据之一,而不是单独拿来当作交易信号使用。

常见问题

收益率曲线倒挂是不是就意味着经济衰退一定会发生?

不是。这是历史上多次衰退之前都曾出现过的规律,被视为重要的预警信号,但这只是统计上的关联性,并非绝对保证。历史上也存在出现倒挂但并未伴随明显衰退的案例。

人们通常关注收益率曲线的哪一段?

在美国,10年期与2年期国债的利差,以及10年期与3个月期国债的利差,是被引用最多的两个指标,不过研究者和各国央行也会分析其他到期时间组合。